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基金经理的证监会牌照申请

易周律师行就证券及期货事务监察委员会(香港证监会)发牌审批准则及申请程序方面协助基金经理有丰富经验。我们多学问的律师对基金经理操作的商业环境有深刻理解。我们可以建议在特定情况下是否需要(以及需要什么类型)的香港证监会发牌及资本要求,以及拟议的“负责人员”的经验及资格是否足够,并识别他们在申请过程中可能出现的其他问题。我们也将会协调香港证监会牌照申请流程,包括协助企业起草商业计划及合规操作手册,与客户合作以回应香港证监会提出的问题,并准备由于特定发牌规定的豁免或减免申请。我们对只服务于专业投资者的对冲基金经理就如何加快香港证监会发牌程序有特定的经验。

易周律师行还就日常的香港《证券及期货条例》和香港证监会合规及监管问题提供实用的建议,也协助持牌法团准备或检阅合规手册,制定合规计划及进行人员培训。我们还提供合规聘用服务。

易周律师行还可以协助客户处理有关香港证监会的调查,执法和纪律事项。我们的经验包括对香港证监会持牌法团的员工及分销商的不当行为,以及对其他金融中介机构销售潜在未经授权的投资产品及经营未获适当发牌的“受规管活动”,提供咨询。

易周律师行代表利益相关方和行业组织,定期起草并呈递对香港证券法的修订建议。周怡菁律师(Julia Charlton)还任职于一些监管委员会及行业机构,包括香港证券专业学会,香港证监会的收购及合并委员会以及收购上诉委员会。

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