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财务顾问

易周律师行就投资顾问公司、企业金融顾问、投资研究公司、财务规划员及其他财务顾问运营的所有领域及其业务的各个阶段向其提供香港法律建议。

我们协助财务顾问在香港设立业务及构建其业务架构及协助编制股东及雇用协议。我们就香港证监会发牌规定、批准准则及申请程序提供法律建议。我们能就特殊情况下是否须香港证监会发牌(及何种类型的牌照)、所建议的“负责人员”的经验及资格是否充足提供法律建议,并指出申请程序中可能出现的其他问题。我们亦将协调牌照申请程序,包括协助公司起草商业计划书及合规及运营手册、与客户一起回应香港证监会质询,并编制免于或豁免遵守具体发牌规定之申请。

我们协助财务顾问起草投资顾问协议及其他客户合同。我们就财务顾问作为获发牌人士的持续责任提供建议、协助更新合规手册、政策及程序以反映不断发展的对金融中介机构的香港监管及合规框架、审查内部控制系统(例如有关保持记录及员工交易),并对发现的缺陷提出整改建议。我们协助建立客户委任程序,尤其是“了解你的客户”及反洗黑钱政策,以及核证专业投资者资格的程序。我们亦就在香港发售投资产品的监管要求向财务顾问提供法律建议。

我们在资本市场方面,并在有关于香港联合交易所主板及创业板首次公开招股及随后发售的包销及配售协议的谈判方面具有广泛的经验。我们的团队能就涉及财务顾问业务的财务集团的重组及合并与收购以及股权融资交易(该交易中,财务顾问代表特定买方、卖方或投资者)提供香港法律建议。

易周律师行亦就香港证监会调查、执法及纪律事宜向财务顾问提供法律建议。我们的经验包括就雇员的失当行为向获香港证监会发牌的公司提供法律建议,并就潜在未经授权出售投资产品及未经适当发牌而开展“受规管活动”向金融中介机构提供法律建议。

我们向客户提供具洞察力的及高度私人化的服务,并旨在以易懂的语言就复杂的问题提供法律服务。

投资顾问公司

香港证监会发牌规定

财务顾问业务

香港监管及合规框架

投资顾问协议

包销及配售协议