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证券交易商

易周律师行向证券交易商就其运营的所有领域及在其业务的整个生命周期内对其提供具价值的香港法律建议。

我们帮助证券交易商在香港设立及构建其业务架构,并协助编制股东协议及雇用协议。我们亦就香港证监会发牌规定、批准准则及申请程序提供香港法律建议。我们能就特殊情况下是否须香港证监会发牌(及何种类型的牌照)、所建议的“负责人员”的经验及资格是否充足提供香港法律建议,并指出申请程序中可能出现的其他问题。我们亦协调牌照申请程序,包括协助公司起草商业计划书及合规及运营手册、与客户一起回应香港证监会质询,并编制免于或豁免遵守具体发牌规定之申请。

我们亦能协助获发牌的证券交易商起草与客户签订的证券及期货交易协议、证券借用协议及其他合同。我们就证券交易商作为获发牌人士的持续责任向其提供香港法律建议,并就财政资源规则、客户款项规则及客户证券规则提供指引、更新合规手册、政策及程序以反映针对金融中介机构的香港监管及合规框架、审查内部控制系统(例如关于保持记录及员工交易),并就发现的缺陷提出整改建议,以及协助建立客户委任程序,尤其是“了解你的客户”及反洗黑钱政策,以及核证专业投资者资格的程序。

我们就在香港发售投资产品的监管政策向证券交易商提供法律建议。我们帮助客户构建及发售投资产品,并就适用的监管框架提供法律建议,以及就架构、出售限制及其他解决方案提供建议。

我们在资本市场方面,并就在香港联合交易所主板及创业板首次公开招股及随后发售有关的包销及配售协议进行谈判方面具有广泛的经验。我们的合并与收购团队亦能就涉及证券及期货业务的金融集团的重组、附加收购或出售以及对目标公司进行的尽职审查提供法律建议。

易周律师行亦就香港证监会调查、执法及纪律事宜向证券交易商提供法律建议。我们的经验包括就雇员的失当行为向香港证监会发牌的公司提供法律建议,并就潜在未经授权出售投资产品及未经适当发牌而开展“受规管活动”向金融中介机构提供法律建议。

我们向客户提供具洞察力的及高度私人化的服务,并旨在以易懂的语言就复杂的问题提供香港法律服务。

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