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寻求证监会发牌的公司

易周律师行在协助金融中介机构 – 包括基金经理、企业融资及投资顾问及经纪商 – 向香港证监会发牌批准标准及申请程序方面,具广泛经验。我们跨界别的律师对金融中介机构运营的业务环境有深度理解。

我们能就特殊情况下是否须(及何种类型的)香港证监会牌照、所建议的“负责人员”的经验及资格是否充分提供法律建议,并找出申请程序中可能产生的其他问题。我们亦将协调香港证监会发牌申请程序,包括协助公司起草商务计划书及合规及运营手册、与客户一并回应香港证监会发起的质询、编制免于或豁免遵守特定发牌规定的申请。

易周律师行就日常香港《证券及期货条例》及证监会合规及规管事宜提供务实的法律建议,并协助持牌法团编制或审阅合规手册、开发合规项目及培训人员。我们亦提供合规公关服务。

易周律师行亦在香港证监会调查、执行及纪律事宜方面协助客户。我们的经验包括就雇员失当行为向证监会持牌公司提供法律建议,并就潜在未经授权出售投资产品及未获适当发牌开展“受规管活动”向分销商及其他金融中介机构提供法律建议。

易周律师行代表利益各方及行业集团就香港证券法所建议的变动定期起草报告。周怡菁亦于监管机构及行业机构的众多委员会担任职务,包括香港证券专业学会、香港证监会收购委员会及收购上诉委员会。

香港证监会牌照

香港证券及期货条例

香港证监会发牌申请

香港证监会发牌批准

香港证监会持牌公司

受规管活动