香港法律 2022年 12月 下载 PDF 下载 Word 香港证监会建议对《证券及期货条例》执法制度作重大修订 2022年6月10日，证券及期货事务监察委员会（证监会）推出了一项为期2个月的咨询，主题是关于建议修订《证券及期货条例》内与执法相关的条文。 该咨询文件中的建议影响深远，包含以下3项主要建议：...
香港法律 2022年 10月 下载 PDF 下载 Word 互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始 2022年6月28日，香港交易及结算所有限公司（香港交易所）就推行交易所买卖基金（ETF）纳入互联互通发出一份通告，其中表示将于2022年7月4日正式推出。合资格ETF初始名单亦已刊载，且所有互联互通证券（包括ETF）名单将载列于所有合资格证券页面，并将不时更新。...
香港法律 2022年 10月 下载 PDF 下载 Word 香港证监会及香港交易所于2022年4月份采取的纪律行动 2022年4月份完成的香港执法行动包括收购执行人员公开谴责2名前董事违反证监会《公司收购及合并守则》中的「禁止阻挠行动」规则。另一份单独的纪律行动中，证监会禁止一名持牌代表从事没有取得客户授权委托且不符合客户开户规定的交易，为期20个月。 香港联合交易所有限公司（香港交易所）针对新昌集团控股有限公司（新昌）与该公司一名执行董事有关的公司订立的协议对该公司及其7名前董事进行了处分。...
香港法律 2022年 09月 下载 PDF 下载 Word 香港交易所及证监会于2022年3月份采取的纪律行动 2022年3月，香港联合交易所有限公司（香港交易所）公布了其因应一家在第21章载列的投资公司前董事滥用该公司基金而对其采取纪律行动的结果，而证券及期货事务监察委员会（证监会）则刊发了4项纪律行动的结果。该等证监会执法行动是针对DBA电讯（亚洲）控股有限公司前董事，英皇证券(香港)有限公司及英皇期货有限公司，皓天财经集团控股有限公司及金范锡先生而提出。 香港交易所对国盛投资基金有限公司六名前任董事的纪律行动...
香港法律 2022年 08月 下载 PDF 下载 Word 证监会香港投资者标识符制度端对端测试 2022年3月31日，证券及期货事务监察委员会（证监会）发出了一份关于香港投资者标识符制度相关系统的强制性的端对端测试的通函。该通函概述了持牌或者注册中介人须于2022年5月中旬至2022年6月期间完成的为实施强制性的端对端测试而必要的准备工作。该通函载列有关于如何下载由香港交易及结算所有限公司（香港交易所）刊发的香港投资者标识符制度档案传送接驳指南及相关端对端测试资料册的资料，以为强制性的端对端测试做好准备。...
