香港法律 2022年 10月 下载 PDF 下载 Word 香港证监会及香港交易所于2022年4月份采取的纪律行动 2022年4月份完成的香港执法行动包括收购执行人员公开谴责2名前董事违反证监会《公司收购及合并守则》中的「禁止阻挠行动」规则。另一份单独的纪律行动中，证监会禁止一名持牌代表从事没有取得客户授权委托且不符合客户开户规定的交易，为期20个月。 香港联合交易所有限公司（香港交易所）针对新昌集团控股有限公司（新昌）与该公司一名执行董事有关的公司订立的协议对该公司及其7名前董事进行了处分。...
香港法律 2022年 09月 下载 PDF 下载 Word 香港交易所及证监会于2022年3月份采取的纪律行动 2022年3月，香港联合交易所有限公司（香港交易所）公布了其因应一家在第21章载列的投资公司前董事滥用该公司基金而对其采取纪律行动的结果，而证券及期货事务监察委员会（证监会）则刊发了4项纪律行动的结果。该等证监会执法行动是针对DBA电讯（亚洲）控股有限公司前董事，英皇证券(香港)有限公司及英皇期货有限公司，皓天财经集团控股有限公司及金范锡先生而提出。 香港交易所对国盛投资基金有限公司六名前任董事的纪律行动...
香港法律 2022年 08月 下载 PDF 下载 Word 证监会香港投资者标识符制度端对端测试 2022年3月31日，证券及期货事务监察委员会（证监会）发出了一份关于香港投资者标识符制度相关系统的强制性的端对端测试的通函。该通函概述了持牌或者注册中介人须于2022年5月中旬至2022年6月期间完成的为实施强制性的端对端测试而必要的准备工作。该通函载列有关于如何下载由香港交易及结算所有限公司（香港交易所）刊发的香港投资者标识符制度档案传送接驳指南及相关端对端测试资料册的资料，以为强制性的端对端测试做好准备。...
香港法律 2022年 06月 下载 PDF 下载 Word 香港证监会及香港金管局发布有关中介人的虚拟资产相关活动的联合通函 证监会/香港金管局有关中介人的虚拟资产相关活动的联合通函1订明关于中介人分销虚拟资产相关产品或者向客户提供虚拟资产交易或就虚拟资产提供意见的服务的最新指引。有关虚拟资产基金的分销，最新的联合通函取代了证监会2018年11月向中介人发出有关分销虚拟资产基金的通函。2...
